证券代码：688506       证券简称：百利天恒           公告编号：2023-022

           四川百利天恒药业股份有限公司

【资料图】

       关于公司部分募投项目子项目变更的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

   四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 22 召

开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司

部分募投项目子项目变更的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目

之“抗体药物临床研究项目”中的部分临床试验子项目进行调整。上述事项尚需

提交公司股东大会审议。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意

见，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具

了明确的核查意见。现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

   （一）实际募集资金金额、资金到位时间

   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同

意四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可

〔2022〕2969 号），公司向社会公开发行人民币普通股 4,010 万股，每股面值人

民币 1.00 元，每股发行价为人民币 24.70 元，合计募集资金人民币 990,470,000.00

元，扣除发行费用人民币 106,072,569.72 元（不含税）后，募集资金净额为人民

币 884,397,430.28 元。本次募集资金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信会

计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具

了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA16266 号）。

   为规范本次募集资金的存放、使用与管理，根据《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，

公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签

署了《募集资金三方监管协议》。详细情况请参见公司已于 2023 年 1 月 5 日披露

于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司

首次公开发行股票科创板上市公告书》。

      （二）募集资金使用情况

      根据《四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招

股说明书》及《四川百利天恒药业股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投

          （公告编号 2023-003），公司首次公开发行股票募集资金

入募集资金金额的公告》

净额拟投入各项目情况及截至 2023 年 2 月 28 日的募集资金使用情况如下：

                                                    单位：万元

序号      项目名称    总投资             拟投入募集资金金额        已使用募集资金金额

      抗体药物产业化

      建设项目

      抗体药物临床研

      究项目

      肿瘤治疗领域创

      发项目

      新冠治疗领域创

      发项目

合计              142,227.55           88,439.74        11,504.76

注：以上费用明细加总与合计数不一致系四舍五入所致。

二、本次募投项目子项目变更的具体情况

      为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，公司拟根据创新

药生物药临床试验进展、资金安排对募集资金投资项目之一“抗体药物临床研究

项目”中的部分临床试验子项目进行变更，具体的变更前后对比如下：

                                                                                                  单位：万元

                                  变更前                                                      变更后

项目   子项目

                                                       拟投入募集资                                                  拟投入募集

名称    名称   药物类型     药物名称        适应症       投资内容                       药物类型     药物名称         适应症     投资内容

                                                        金金额                                                     资金金额

                                                                                                   II 期及支持

                                         II 期及支持上

                                非小细胞肺                                                      非小细胞    上市关键注

                                        市关键注册性

                                  癌                                                         肺癌      册性 III 期

                                        III 期临床研究

                      SI-B001                                                                       临床研究

                                                                                SI-B001

                     （EGFR×

                                        II 期及 III 期临                           （EGFR×              II 期及 III

                    HER3）双特     头颈鳞癌                                                       头颈鳞癌

                                            床研究                               HER3）双特异             期临床研究

                    异性抗体注

                                                                              性抗体注射液

                       射液               II 期及 III 期临                                               II 期及 III

     肿瘤治                        结直肠癌                                                       结直肠癌

抗体                                          床研究                                                    期临床研究

     疗领域   双特异性                                                      双特异性抗

药物                                      II 期及 III 期临     28,658.00                         食管鳞癌    II 期及 III    20,685.87

     创新抗   抗体药物                 食管鳞癌等                                 体药物

临床                                          床研究                                             等      期临床研究

     体类药

研究                                                                              SI-B001

     物研发

项目                                                                             （EGFR×

      项目

                      SI-B003                                                 HER3）双特异

                                                                                                   Ib/II 期临床

                    （PD-1×CTL   非小细胞肺   II 期及 III 期临                          性抗体注射液       头颈鳞癌

                                                                                                       研究

                    A4）双特异性       癌         床研究                                 +SI-B003

                    抗体注射液                                                     （PD-1×CTLA

                                                                                体注射液

                    BL-B01D1                                                   BL-B01D1    多种实体   单药 Ib/II 期

           ADC 药物                 -          -            -          ADC 药物                                     34,159.10

                    （EGFR×                                                     （EGFR×       瘤      临床研究

                                 变更前                                                  变更后

项目   子项目

                                                   拟投入募集资                                               拟投入募集

名称    名称   药物类型   药物名称         适应症       投资内容                    药物类型    药物名称         适应症    投资内容

                                                    金金额                                                  资金金额

                  HER3-ADC）                                              HER3-ADC）    非小细胞   支持上市单

                                                                                      肺癌/鼻   药关键注册

                                                                                       咽癌     临床研究

                                                                          BL-B01D1

                                                                          （EGFR×

                                                                                      多种实体

                                                                         HER3-ADC）

                                                                                      瘤（含非

                                                                           ±SI-B003          联用 II 期临

                                                                                      小细胞肺

                                                                         （PD-1×CTLA           床研究

                                                                                      癌、鼻咽

                                                                                      癌等）

                                                                         体注射液±化

                                                                             疗

                  BL-M07D1                                                BL-M07D1

                                                                                      多种实体   单药 Ia/Ib

                  （HER2-AD       -         -                 -           （HER2-ADC

                                                                                       瘤     期临床研究

                     C）                                                      ）

                  BL-M02D1                                                BL-M02D1

                                                                                      多种实体   单药 Ia/Ib

                  （TROP2-A       -         -                 -           （TROP2-AD

                                                                                       瘤     期临床研究

                    DC）                                                      C）

                              弥漫大 B 细

                  GNC-038 四             II 期临床研究                         GNC-038 四特

           四特异性                胞淋巴瘤                              四特异性抗                血液系统   I/II 期临床

                  特异性抗体                              14,002.00           异性抗体注射                          3,407.29

           抗体药物               急性淋巴细                               体药物                  肿瘤        研究

                    注射液                 II 期临床研究                             液

                               胞白血病

                                     变更前                                                       变更后

项目   子项目

                                                            拟投入募集资                                                   拟投入募集

名称    名称      药物类型   药物名称          适应症         投资内容                       药物类型    药物名称         适应症       投资内容

                                                             金金额                                                      资金金额

                                  滤泡性淋巴

                                             II 期临床研究

                                    瘤

                                  套细胞淋巴

                                             II 期临床研究

                                    瘤

                                  自然杀伤细

                                  胞或 T 细胞    II 期临床研究

                                   淋巴瘤

                                  血管免疫母

                                  细胞性 T 细    II 期临床研究

                                   胞淋巴瘤

                     GNC-035 四                                                    GNC-035 四特   血液系统

                                                                                                         Ia/Ib 期临床

                     特异性抗体           -            -                   -           异性抗体注射       肿瘤、实

                                                                                                             研究

                       注射液                                                            液         体瘤

                     GNC-039 四                                                    GNC-039 四特

                                             II 期及 III 期临                                                Ia/Ib 期临床

                     特异性抗体        脑胶质瘤                        13,367.46           异性抗体注射       脑胶质瘤

                                                 床研究                                                         研究

                       注射液                                                            液

     新冠   治

     疗领   域

     创新   抗   融合蛋白   SI-F019 融合              II 期及 III 期临                 融合蛋白药   SI-F019 融合

                                  COVID-19                     2,224.80                              -           -       -

     体类   药   药物       蛋白项目                      床研究                        物       蛋白项目

     物研   发

     项目

                          变更前                                      变更后

项目   子项目

                                       拟投入募集资                                           拟投入募集

名称    名称   药物类型   药物名称   适应症    投资内容                 药物类型   药物名称   适应症       投资内容

                                        金金额                                              资金金额

合计         -        -     -      -       58,252.26     -       -         -          -    58,252.26

   公司长期聚焦于全球生物医药前沿领域的研究探索，基于科学原理和科学逻

辑，以临床需求为导向，坚持自主创新和原研技术积累，致力于创建具有全球知

识产权和全球权益的创新生物药研发平台和在研管线的研发。公司主要创新生物

药项目创新程度高新颖性强，在临床试验中，需要根据在前期临床试验数据、后

续临床试验方案、管线其他产品的最新进展、适应症及市场潜力等不断进行优先

级的调整，同时为提高募集资金使用效率，避免募集资金闲置，公司拟将本次部

分临床试验子项目变更和调整如下：

药物拟投入募集资金金额由 28,658.00 万元调整为 20,685.87 万元，将 SI-B003 联

合化疗针对非小细胞肺癌适应症的 II 期及 III 期临床研究，调整为 SI-B003 联合

BL-B01D1±化疗针对非小细胞肺癌及其它多种实体瘤的 II 期临床研究（该项目

为 ADC 药物的子项目 BL-B01D1（EGFR×HER3-ADC）±SI-B003（PD-1×CTLA4）

双特异性抗体注射液±化疗），并同时增加了 SI-B003 联合 SI-B001±化疗针对头

颈鳞癌的 Ib/II 期临床研究。

项目，拟投入募集资金金额 34,159.10 万元，包括双抗 ADC 药物 BL-B01D1 多种

实体瘤适应症的单药 Ib/II 期临床研究、非小细胞肺癌/鼻咽癌适应症支持上市的

单药关键注册临床研究、多种实体瘤适应症的联用 II 期临床研究；单抗 ADC 药

物 BL-M07D1 多种实体瘤适应症的单药 Ia/Ib 期临床研究；单抗 ADC 药物

BL-M02D1 多种实体瘤适应症的单药 Ia/Ib 期临床研究。

期临床研究调整为 I/II 期临床研究，将 GNC-039 脑胶质瘤适应症的 II 期及 III 期

临床研究调整为 Ia/Ib 期临床研究，并增加四特异性抗体药物 GNC-035 血液系统

肿瘤、实体瘤适应症的 Ia/Ib 期临床研究，上述变更后的临床研究拟用募集资金

投入金额为 3,407.29 万元。将调减的部分资金用于 ADC 药物的临床研究中，以

期推进抗肿瘤药物整体研发进程

蛋白药物的临床研究资金投入，调减拟投入募集资金 2,224.80 万元，将调减的资

金用于其他创新生物药的临床研究中，以期推进抗肿瘤药物整体研发进程。

三、本次募投项目子项目变更的具体原因

   （一）肿瘤治疗领域创新抗体类药物研发子项目调整的原因

   SI-B003 系靶向 PD-1×CTLA-4 的双特异性抗体，基于相关靶点的免疫治疗

药物的联合用药方案在泛肿瘤一线适应症中广泛获批并使用，因而 SI-B003 亦可

作为基石药物与公司其他在研抗肿瘤药物联合，探索在泛肿瘤一线适应症中的应

用前景。

   目前公司已开展了“BL-B01D1+SI-B003±化疗”的非临床体内药效研究，

相关研究结果显示“BL-B01D1+SI-B003±化疗”在不增加安全性风险的情况下，

在非小细胞肺癌等适应症上展现出优于 SI-B003、化疗的抗肿瘤效应，未来将进

一步探索相关方案的 II 期临床研究。此外，公司为后续挑战头颈鳞癌一线标准

治疗（K 药+含铂化疗），开展了 SI-B003 针对头颈鳞癌联合 SI-B001±化疗的 Ib/II

期临床研究以获得相关支撑性数据（受理号 CXSL2101510）。基于已有的单药临

床研究数据，公司综合考虑认为 SI-B003 联合 SI-B001/BL-B01D1±化疗，较之

于原 SI-B003 联合化疗方案，有望更早取得临床进展和突破性临床疗效。

   另一方面，考虑到 III 期注册性临床周期相对较长，为避免资金长期闲置，

公司决定将 III 期预算后期待用资金转移到 ADC 在研项目中。基于以上原因，公

司拟将 SI-B003 联合化疗针对非小细胞肺癌适应症的 II 期及 III 期临床研究，调

整为 SI-B003 联合 BL-B01D1±化疗针对非小细胞肺癌及其它多种实体瘤的 II 期

临床研究，并同时增加了 SI-B003 联合 SI-B001±化疗针对头颈鳞癌的 Ib/II 期临

床研究。

   公司的 BL-B01D1（双抗 ADC）单药拟在非小细胞肺癌、鼻咽癌后线患者中，

推进至支持上市的关键注册临床研究；双抗 ADC 联合 SI-B003 需在多种实体瘤

一 线 适 应 症 开 展 II 期 临 床 研 究 ； BL-M07D1 （ HER2-ADC ） 及 BL-M02D1

（TROP2-ADC）正在开展多个 Ia/Ib 期临床研究。考虑到募集资金使用效率，公

司拟在优先满足 SI-B001 的 III 期临床研究且稳步推进 GNC 四抗药物研发的基础

上，将短期闲置资金投入到目前临床进展较快、有望在较短时间内取得突破性进

展的 ADC 项目中。前述三个 ADC 药物拟使用募集资金投入 34,159.10 万元。具

体情况如下：

  （1）新增 BL-B01D1 针对多种实体瘤单药 Ib/II 期临床研究项目、BL-B01D1

针对非小细胞肺癌、鼻咽癌支持上市的单药关键注册临床研究项目的原因

  BL-B01D1 是公司自主研发的、全球独家靶向 EGFR×HER3 的双抗 ADC 药

物。针对 BL-B01D1 单药，公司已开展了 5 个 Ia/Ib 期临床研究，共覆盖 16 种恶

性肿瘤，目前已有涉及 12 种不同肿瘤类型的 200 余例受试者入组。根据肿瘤评

估数据显示，BL-B01D1 单药在该 12 种肿瘤的 II 期推荐剂量（RP2D）下具有良

好的安全性，且均具有强烈的有效性信号，并在非小细胞肺癌、鼻咽癌末线患者

中，已表现出可向支持上市的关键注册性临床推进的突破性疗效。

  为了加快 BL-B01D1 单药在非小细胞肺癌、鼻咽癌后线适应症中向支持上市

的关键注册性临床研究推进的进度，推动药物快速上市，公司拟使用募集资金投

入非小细胞肺癌、鼻咽癌后线支持上市的单药关键性注册临床研究项目

  为了在更多适应症中，快速推进 BL-B01D1 单药的 Ib/II 期扩展入组，尽快

获得大样本下的安全性和有效性数据、并尽快推进到支持上市的关键注册性临床

研究，公司拟使用募集资金投入针对多种实体瘤的单药 Ib/II 期临床研究项目。

  （2）新增 BL-B01D1±SI-B003±化疗针对多种实体瘤（含非小细胞肺癌、鼻

咽癌等）联合用药 II 期临床研究项目的原因

  前期公司开展了“BL-B01D1+化疗”、“BL-B01D1+SI-B003±化疗”的非临

床体内药效研究，相关研究结果显示，

                “BL-B01D1+化疗”、

                             “BL-B01D1+SI-B003

±化疗”在不增加安全性风险的情况下，均展现出优于单药的协同增效；同时基

于 BL-B01D1 单药现有临床研究结果，公司已开始推进 BL-B01D1 针对非小细胞

肺癌、鼻咽癌等多种实体瘤联合用药的 II 期临床研究，拟探索在多种实体瘤一

线治疗的有效性和安全性。为更快速的推进临床研发管线，提高募集资金的使用

效率，因此，公司拟使用募集资金投入 BL-B01D1±SI-B003±化疗针对多种实

体瘤（含非小细胞肺癌、鼻咽癌等）联合用药的 II 期临床研究项目。

  （3）新增 BL-M07D1 针对多种实体瘤单药 Ia/Ib 期临床研究项目的原因

  BL-M07D1 为公司基于自身核心技术平台，自主研发的 HER2-ADC 药物。

多项临床前研究表明，该药物在稳定性、肿瘤杀伤效应等方面优于同靶点药物

DS-8201（第一三共的 HER2-ADC 药物），在临床上有赶超 DS-8201 的潜力。

  目前 BL-M07D1 已开展了 2 项 Ia/Ib 期临床研究，覆盖了乳腺癌、消化道肿

瘤等多种恶性实体瘤，处于剂量爬坡和扩展阶段。在 HER2 阳性乳腺癌中，已有

结果表明 BL-M07D1 临床用药安全性良好且具有强烈的有效性信号，有获得突

破性疗效的潜力。同时，基于大样本量下 Ib 期临床研究相关结果，公司可直接

向 CDE 申请 BL-M07D1 的单臂注册性临床试验，从而实现相关产品的快速获批

上市。因此，为加速管线推进并提高募集资金使用效率，公司拟使用募集资金投

入 BL-M07D1 针对多种实体瘤的单药 Ia/Ib 期临床研究。

  （4）新增 BL-M02D1 针对多种实体瘤单药 Ia/Ib 期临床研究项目的原因

  BL-M02D1 为公司基于自身核心技术平台，自主研发的 TROP2-ADC 药物。

多项临床前研究表明，该药物在稳定性、肿瘤杀伤效应等方面优于同靶点药物

IMMU-132（吉利德的 TROP2-ADC 药物），在临床上有赶超 IMMU-132 的潜力。

  目前 BL-M02D1 已开展了 2 个 Ia/Ib 期临床研究，覆盖了三阴乳腺癌、肺癌、

消化道肿瘤等多种实体瘤，处于 Ia 及 Ib 期临床扩展阶段。在三阴乳腺癌中，已

有结果表明 BL-M02D1 临床用药安全性良好且具有强烈的有效性信号，有获得

突破性疗效的潜力。同时，基于大样本下 Ib 期临床研究相关结果，公司可直接

向 CDE 申请 BL-M02D1 的单臂注册性临床试验，从而实现相关产品的快速获批

上市。因此，为加速管线推进并提高募集资金使用效率，公司拟使用募集资金投

入 BL-M02D1 针对多种实体瘤的单药 Ia/Ib 期临床研究。

  GNC-035 为 公 司 基 于 自 身 核 心 技 术 平 台 ， 自 主 研 发 的 全 球 独 家 靶 向

ROR1×PD-L1×4-1BB×CD3 的四特异性抗体药物。目前 GNC-035 已获得临床试

验批准通知书（受理号 CXSL2101045）并开展了针对血液系统肿瘤和实体瘤的 2

个 Ia/Ib 期临床研究。已有结果表明，GNC-035 在血液系统肿瘤和乳腺癌中均有

较强烈的有效性信号，且安全性良好。因此，公司拟使用募集资金投入 GNC-035

四特异性抗体注射液针对血液系统肿瘤、实体瘤的 Ia/Ib 期临床研究。

  目前 GNC-038 已开展了 1 个 Ia/Ib 期和 4 个 Ib/II 期临床研究，覆盖了急性淋

巴细胞白血病和非霍奇金淋巴瘤等血液系统肿瘤，已有临床结果表明 GNC-038

在急性淋巴细胞白血病和非霍奇金淋巴瘤中均有较明确的有效性信号，且安全性

良好。GNC-039 针对脑胶质瘤的 Ia/Ib 期临床研究，已有临床结果表明 GNC-039

在脑胶质瘤中有强烈的有效性信号，且安全性良好。公司经综合考虑在研管线的

临床进展情况，为了提高募集资金使用效率，拟在稳步推进 GNC-038 和 GNC-039

在研项目的基础上，把原计划 GNC 药物项目上后期待使用资金向 ADC 药物的

临床试验倾斜。

  （二）新冠治疗领域创新抗体类药物研发子项目调整的原因

  目前公司已完成 SI-F019 融合蛋白注射液的 I 期临床研究，尚未推进到 II 期

临床研究。公司经综合考虑在研管线的临床进展情况，为了提高募集资金使用效

率，拟将主要募集资金集中于 SI-B001 的 III 期临床研究、ADC 相关临床研究等

项目中，因此缩减本项目的募集资金投入。

四、本次公司部分募投项目子项目变更的可行性分析

  （一）政策利好助推新药研发项目实施

  近年来政府出台一系列支持新药研发的相关产业政策，缩短了创新药物临床

申请和上市申请的审批时间，《以临床价值为导向的抗肿瘤药物临床研发指导原

则》旨在为患者提供更优的治疗选择，加快有潜力的新药进入市场，满足临床迫

切需求。此外，政府还出台了人才激励计划和鼓励研发创新等优惠政策，以支持

中国企业的研发活动，为项目的实施创造了良好的外部条件。

  公司长期聚焦于全球生物医药前沿领域的研究探索，基于科学原理和科学逻

辑，以临床需求为导向，坚持自主创新和原研技术积累，致力于创建具有全球知

识产权和全球权益的创新生物药研发平台和研发管线。公司战略符合政策鼓励方

向，有助于公司稳步健康发展，在研项目有序推进。

  （二）全球肿瘤创新药市场需求不断增加

  全球抗肿瘤药物市场持续发展，众多抗肿瘤创新药物问世和更多的适应症获

批以及增加的患者人群，推动了抗肿瘤药物市场的进一步增长，预测到 2030 年

全球抗肿瘤药物市场总额将超过 4,824 亿美元；同时中国肿瘤药市场受患者数量

增加、临床需求提高、相关有利政策等驱动因素影响，在未来几年亦将呈现快速

上升态势，预计到 2030 年，中国抗肿瘤药物市场规模有望超过 6,831 亿元（数

据来源：弗洛斯特沙利文），因而肿瘤治疗领域市场巨大且仍然存在尚未满足的

治疗需求。

  本次募投子项目变更后，募投项目仍专注于恶性肿瘤等重大疾病领域的全球

尚未满足的临床需求，公司拥有具备全球竞争力的研发平台和在研产品组合，所

有产品均享有完整的全球权益，公司致力于为全球市场提供真正具备差异化优势

的创新药。

  （三）创新药的研发能力和研发团队为募投项目的顺利推进提供有力保障

  公司拥有完整的涵盖小分子化学药物与大分子创新生物药的研发体系，具备

从新药发现到工艺开发和放大生产全过程的开发与生产能力。公司拥有中美两地

研发中心，研发人员专业领域涉及药物化学、药物制剂、药物分析、药理学、制

药工程、合成化学等各个学科，形成了全链条一体化的研发技术平台。截至 2022

年 6 月 30 日，公司研发人员共有 476 人，研发团队中拥有博士学历 36 人，硕士

学历 96 人，包括众多拥有国际制药企业核心研发岗位工作经验的人员。公司以

中美两地研发中心为核心，确立美国前端研发、中国后续开发的研发策略，形成

了具有自主知识产权的新药研发技术平台，为公司募投项目的顺利推进提供有力

的保障。

  （四）卓越的临床研究体系可以保障临床试验的顺利开展

  公司建有一支具有丰富经验的临床研究团队，建立了完善的临床研究 SOP

体系，临床相关研究的质量及时效性都具备基本的保障，为相关临床研究项目的

完成奠定了基础。同时公司已建立了全国相关领域的顶尖临床专家网络，与国内

知名的三甲医疗机构合作开展了广泛、紧密的临床试验合作，可以保障公司产品

管线临床试验的顺利开展和高质量运行。

五、本次公司部分募投项目子项目变更对公司的影响及风险提示

  公司本次部分募投项目子项目变更及新增部分研发项目，有利于公司相关研

发项目的顺利实施和推进，为公司产品研发提供了资金支持，提高了募集资金使

用效率，有利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形。但在项目实

施过程中，仍存在以下风险：

  （一）在研品种上市进度不及预期的风险

  公司在研品种从立项到上市通常需要 8-10 年时间，过程中需要开展大量的

研究工作，且受到人员能力、外部环境和资金的影响，即使现已处于 II 期和/或

III 期临床试验阶段的在研品种，或仍需要 2-3 年时间方可提交上市申请，期间如

果出现内部组织不力，外部环境变化等不利因素，都将影响研究进度，进而导致

在研品种上市存在进度不及预期的风险。

  （二）创新药研发风险

  药物研发过程漫长且临床前试验和早期试验结果无法预测和保证最终的临

床试验结果，可能出现临床试验结果不佳的情况，同时临床试验的成功亦不能保

证药品最终研发的成功，因而存在创新药研发的风险。

  （三）创新技术未能形成产品或商业化不达预期的风险

  截至目前，公司创新生物药在研项目尚未获批上市，相关核心技术平台和核

心技术的可行性方面存在不确定性。此外，产品研发成功后若不能满足不断变化

的市场需求，或产品未被市场接受，或届时同治疗领域出现疗效、安全性等类似

或更优的竞争产品，存在公司研发成果转化或商业化不及预期的风险。

六、履行的审议程序

  公司于 2023 年 3 月 22 日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第

五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更的议案》，同意对公

司首次公开发行募集资金投资项目之“抗体药物临床研究项目”中部分子项目进

行变更的事项，同时公司董事会授权管理层全权办理与本次募集资金专项账户相

关事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户的相关协议及文件、

签署募集资金专户存储监管协议等。公司将根据相关事项进展情况，严格按照相

关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。公司独立董事和监事会对上述事项

发表了明确同意的意见。本次变更事项尚需提交公司股东大会审议。

七、专项意见说明

  （一）独立董事意见

  独立董事认为：公司本次对部分募投项目子项目变更，有利于公司提高整体

研发效率和资金使用效率，加快推进研发项目进度，符合公司未来长远发展的战

略要求，符合全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形。本次变更调

整履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》

           《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                            《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。独立董事

同意公司本次对部分募投项目子项目进行变更的事项，并同意将上述事项提交公

司股东大会审议。

  （二）监事会意见

  监事会认为：公司本次对部分募投项目子项目变更，有利于公司提高整体研

发效率和资金使用效率，加快推进研发项目进度，符合公司未来长远发展的战略

要求，符合全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形。本次变更调整

履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》

          《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                           《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。监事会同意

公司本次对部分募投项目子项目进行变更的事项。

  （三）保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次对“抗体药物临床研究项目”部分临床试

验子项目进行变更的事项已经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五

次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。本次

事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》

 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                  《上海证券交易所科创板上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《募集资金

管理制度》的相关规定。公司本次对“抗体药物临床研究项目”部分临床试验子

项目进行变更，是根据研发项目进度及时进行的变更，有利于公司提高整体研发

效率和资金使用效率，加快推进研发项目进度。

  综上所述，保荐机构对公司本次部分募投项目子项目进行变更的事项无异议。

本次变更事项尚需公司股东大会审议批准后方可实施。

八、上网公告附件

  （一）《四川百利天恒药业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五次

会议相关事项的独立意见》；

  （二）《安信证券股份有限公司关于四川百利天恒药业股份有限公司部分募

投项目子项目变更的核查意见》

  特此公告。

                 四川百利天恒药业股份有限公司董事会

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